Robinhood 收到 SEC 4500 万镁罚款

罗宾汉的两家经纪公司同意支付4500万美元的罚款,以解决美国证券交易委员会(SEC)的指控。

正如Coin68报道的,美国证券交易委员会(SEC)指控罗宾汉违反了多项证券法规。至今,法律纠纷似乎已经尘埃落定,SEC要求罗宾汉的两家经纪公司支付总计4500万美元的罚款。

据悉,罗宾汉证券有限责任公司和罗宾汉金融有限责任公司被指控超过10项与经纪业务有关的罪名,包括:

• 未及时报告可疑交易;

• 缺乏有效的身份保护措施;

• 未能阻止未经授权访问罗宾汉的计算机系统。

此外,SEC还发现这两家公司:

• 未正确维护和保管电子通信记录;

• 未保留业务活动的数据备份;

• 在2020-2021年期间未保持与客户的某些联系,违反了法律要求。

SEC表示,罗宾汉证券在超过5年的时间里未能提供完整和准确的证券交易数据(即所谓的蓝色表格EBS数据)。

根据SEC的命令,在与EBS有关的期间内,罗宾汉证券至少进行了11,849次EBS数据提交,但由于11种不同类型的错误而包含不准确或缺失的信息。这些疏忽导致至少3.92亿笔交易被错误报告。

SEC强调,罗宾汉长期的违规行为严重影响了对金融市场的监管,并警告其他经纪公司注意遵守法律的重要性。通过45万美元的罚款,罗宾汉再次面临改善运营流程和合规性,以及维护投资者信任的压力。

去年9月,罗宾汉也支付了390万美元的罚款,以解决与加州当局的法律纠纷。调查结果显示,罗宾汉从2018年到2022年一直不允许客户提取加密货币,迫使他们必须将其卖回给罗宾汉才能退出该平台。另一方面,这家金融服务巨头正被传言即将发行自己的稳定币和考虑持有比特币。

Coin68综合报道